省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案的通知
各市、州、縣人民政府，省政府各部門：
《湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
2013年2月18日
湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十二五”控制溫室氣體排放工作方案的通知》（國發(fā)〔2011〕41號(hào)）和《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦氣候〔2011〕2601號(hào)）要求，為扎實(shí)推進(jìn)我省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作，推動(dòng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制以較低成本實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放目標(biāo)，特制定本方案。
一、總體思路
（一）指導(dǎo)思想。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)建設(shè)“五個(gè)湖北”的總體要求，根據(jù)國家開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的總體部署，以控制溫室氣體排放為目標(biāo)，以建立反映資源稀缺性和資源價(jià)值的碳排放權(quán)交易制度為核心，以健全科學(xué)、公平的碳排放權(quán)分配、溫室氣體報(bào)告、核查體系為支撐，以強(qiáng)化監(jiān)管和規(guī)范交易為保障，以實(shí)施完善的激勵(lì)約束機(jī)制為手段，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用，逐步建立要素明晰、制度健全、交易規(guī)范、監(jiān)管嚴(yán)格的區(qū)域性碳排放權(quán)交易市場(chǎng)體系。
（二）基本原則。
——堅(jiān)持國家指導(dǎo)、因地制宜、突出特色的原則。
——堅(jiān)持政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合的原則。
——堅(jiān)持突出重點(diǎn)、先易后難、循序漸進(jìn)的原則。
——堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。
（三）工作目標(biāo)。2013年一季度，完成碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案編制及碳排放權(quán)交易體系研究設(shè)計(jì)工作。2013年上半年，制定出臺(tái)《湖北省碳排放權(quán)交易管理辦法》，完成包括管理體制、配額分配、交易平臺(tái)、核查報(bào)告等在內(nèi)的體系建設(shè)。2013年下半年至2014年，選擇溫室氣體排放量較大的重點(diǎn)企業(yè)，開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。2015年，基本建立符合湖北實(shí)際，具備良好開放性和兼容性的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。
二、主要任務(wù)
（一）建立資源有償使用與交易的市場(chǎng)機(jī)制，推進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化體制機(jī)制創(chuàng)新。綜合運(yùn)用行政手段和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合的創(chuàng)新機(jī)制，尤其是充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的優(yōu)化配置作用，引導(dǎo)、規(guī)范和激勵(lì)企業(yè)和金融資本積極參與碳排放權(quán)交易，以較低成本實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放目標(biāo)。
（二）引導(dǎo)企業(yè)控制溫室氣體排放，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。充分運(yùn)用市場(chǎng)手段調(diào)動(dòng)企業(yè)節(jié)能減碳的積極性，鼓勵(lì)企業(yè)通過技術(shù)改造，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有效控制企業(yè)的溫室氣體排放。引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行前瞻性的投資選擇、做好相關(guān)的人才儲(chǔ)備、樹立綠色低碳的形象。
（三）構(gòu)建規(guī)范有序的交易市場(chǎng)，為全國碳排放權(quán)交易提供示范。探索實(shí)行碳排放總量控制，在排放配額分配、交易平臺(tái)建設(shè)、支撐體系設(shè)計(jì)等方面先行先試，建立組織健全、交易規(guī)范、制度完善的區(qū)域性碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。同時(shí)，適時(shí)探索跨省碳排放權(quán)交易模式與機(jī)制，為建立全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)，提供示范。
三、重點(diǎn)工作
（一）明晰規(guī)范的市場(chǎng)要素。
1交易主體。本省行政區(qū)域內(nèi)2010年—2011年中任何一年年綜合能源消費(fèi)量6萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)；合法擁有經(jīng)核證的自愿減排量的法人機(jī)構(gòu)；湖北省碳排放權(quán)儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)；其他符合條件自愿參與碳排放權(quán)交易活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。根據(jù)試點(diǎn)情況，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。
2交易產(chǎn)品。本省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)針對(duì)二氧化碳一種溫室氣體。交易產(chǎn)品主要包括兩類：分配給企業(yè)的碳排放權(quán)配額；在本省行政區(qū)域內(nèi)產(chǎn)生的核證自愿減排量（含森林碳匯）。隨著試點(diǎn)的不斷深入，逐步納入其他種類溫室氣體。
3定價(jià)機(jī)制。遵循市場(chǎng)主導(dǎo)、政府調(diào)節(jié)為輔的市場(chǎng)定價(jià)原則，主要由供需雙方采取定價(jià)轉(zhuǎn)讓和協(xié)商議價(jià)等方式由市場(chǎng)確定。為防止試點(diǎn)初期非正常的價(jià)格異常波動(dòng)，必要時(shí)依法采取行政手段進(jìn)行調(diào)節(jié)。
（二）構(gòu)建科學(xué)的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。
1實(shí)行碳排放總量控制。根據(jù)國家下達(dá)的“十二五”期間單位生產(chǎn)總值二氧化碳排放下降17%和單位生產(chǎn)總值能耗下降16%的目標(biāo)，通過科學(xué)的核算和預(yù)測(cè)，確定全省2015年、2020年溫室氣體排放總量和分行業(yè)碳排放總量。在此基礎(chǔ)上，對(duì)納入全省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的企業(yè)，合理分配碳排放配額。超額排放的企業(yè)必須在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)購買一定數(shù)量的配額和核證減排量，以完成減排任務(wù)。
2科學(xué)合理分配碳排放權(quán)配額。綜合考慮企業(yè)歷史排放水平、行業(yè)先進(jìn)排放水平、節(jié)能減排、淘汰落后產(chǎn)能等因素，制訂企業(yè)碳排放權(quán)配額分配方案。試點(diǎn)期間，配額免費(fèi)發(fā)放給納入碳排放權(quán)交易試點(diǎn)企業(yè)。根據(jù)試點(diǎn)情況，適時(shí)探索配額有償分配方式。
3選擇合適的交易模式。試點(diǎn)期間，交易產(chǎn)品采取現(xiàn)貨交易。交易方式一般采取電子競(jìng)價(jià)和網(wǎng)絡(luò)撮合等方式進(jìn)行交易。根據(jù)試點(diǎn)情況，探索期貨交易模式。
4設(shè)計(jì)靈活的履約抵消機(jī)制。鼓勵(lì)試點(diǎn)企業(yè)投資開發(fā)產(chǎn)生核證減排量的項(xiàng)目（包含森林碳匯），其核證減排量可用于抵消企業(yè)減排任務(wù)。同時(shí)，允許試點(diǎn)企業(yè)通過碳排放權(quán)交易市場(chǎng)購買包括自愿減排量在內(nèi)的核證減排量，核證減排量的抵消不得超過初始分配配額的一定比例。
（三）搭建有力的技術(shù)支撐平臺(tái)。
1建立交易平臺(tái)。組建湖北碳排放權(quán)交易中心，為全省碳排放權(quán)交易提供交易場(chǎng)所。建設(shè)交易系統(tǒng)，為交易雙方提供第三方資金結(jié)算服務(wù)。試點(diǎn)企業(yè)通過交易平臺(tái)購買或出售持有的配額和經(jīng)核證的減排量，并在每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)，上繳與經(jīng)核證的實(shí)際排放量相當(dāng)?shù)呐漕~或核證減排量。
2建立規(guī)范的注冊(cè)登記平臺(tái)。建立集注冊(cè)查詢、配額分配、配額管理、配額追蹤、數(shù)據(jù)交互等功能于一體的信息化管理系統(tǒng)，便于主管部門、交易機(jī)構(gòu)、企業(yè)的配額交易與管理工作，提高工作效率和透明度。
3建立碳排放報(bào)告平臺(tái)。建立集企業(yè)碳排放報(bào)告、第三方核查、數(shù)據(jù)交互等功能于一體的碳排放報(bào)告平臺(tái)，便于企業(yè)定期進(jìn)行碳排放報(bào)告以及第三方核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。
（四）建立健全的市場(chǎng)監(jiān)管體系。
1建立完善的規(guī)章制度體系。主要包括《湖北省碳排放權(quán)交易管理辦法》、《湖北碳排放權(quán)交易中心交易規(guī)則》、《湖北省碳排放監(jiān)測(cè)和報(bào)告指南》、《湖北省碳排放核查指南》等一系列規(guī)范性制度，為碳交易實(shí)施提供強(qiáng)有力的制度保障。
2建立嚴(yán)格的監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查體系。本省行政區(qū)域內(nèi)年綜合能源消費(fèi)量8000噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的獨(dú)立核算的工業(yè)企業(yè)，必須按規(guī)定執(zhí)行碳減排監(jiān)測(cè)制度，每年第一季度前向碳排放主管部門提交上一年度企業(yè)碳排放報(bào)告；納入碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的企業(yè)除履行報(bào)告義務(wù)外，還必須由第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)提交的碳排放報(bào)告進(jìn)行核查。
3建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制。制定碳排放權(quán)交易試點(diǎn)激勵(lì)與約束政策，鼓勵(lì)企業(yè)自主節(jié)能減碳，約束試點(diǎn)企業(yè)的碳排放行為，規(guī)范交易參與方的交易活動(dòng)。
4建立多層次的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。科學(xué)分配碳排放權(quán)配額，防止市場(chǎng)供需失調(diào)；完善碳價(jià)格形成機(jī)制，避免異常性價(jià)格波動(dòng)；建立完備的交易安全防御系統(tǒng)和安全防控措施，保證交易的安全運(yùn)轉(zhuǎn)。
5建立市場(chǎng)監(jiān)管體系。建立碳排放市場(chǎng)交易監(jiān)管體系，明確監(jiān)管責(zé)任，對(duì)交易參與方、第三方核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的監(jiān)督管理。設(shè)立由碳交易相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成的湖北省碳排放權(quán)交易技術(shù)委員會(huì)，為制定政策措施提供咨詢和建議；加強(qiáng)碳排放權(quán)交易管理，重點(diǎn)抓好注冊(cè)登記系統(tǒng)日常管理和維護(hù)、企業(yè)碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃和報(bào)告管理、配額發(fā)放與核銷、交易與核查監(jiān)管以及信息披露等工作。
四、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署碳排放權(quán)交易試點(diǎn)各項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)中的重大問題，領(lǐng)導(dǎo)小組由省發(fā)展改革委、省經(jīng)信委、省監(jiān)察廳、省財(cái)政廳、省住建廳、省交通運(yùn)輸廳、省林業(yè)廳、省國資委、省地稅局、省統(tǒng)計(jì)局、省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省物價(jià)局、省政府法制辦、省政府金融辦、省國稅局、湖北證監(jiān)局等部門組成，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委，日常工作由省發(fā)展改革委承擔(dān)。
（二）強(qiáng)化企業(yè)責(zé)任。引導(dǎo)企業(yè)提高認(rèn)識(shí)，積極參與碳排放權(quán)交易。納入碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的企業(yè)要提交本企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)，配合做好碳排放核查工作。納入碳排放報(bào)告范圍的企業(yè)要加強(qiáng)本企業(yè)碳排放監(jiān)測(cè)等基礎(chǔ)工作，按照相關(guān)要求履行報(bào)告義務(wù)。
（三）加大資金投入。加大對(duì)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的投入力度，重點(diǎn)支持碳排放權(quán)交易試點(diǎn)相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)、科學(xué)研究、能力建設(shè)等。積極吸引企業(yè)和金融資本投入，爭(zhēng)取國內(nèi)外機(jī)構(gòu)對(duì)碳排放權(quán)交易體系建設(shè)提供資金支持。
（四）加強(qiáng)能力建設(shè)。建立碳排放權(quán)交易人才培育機(jī)制，培養(yǎng)從事報(bào)告、交易和核查的專業(yè)人才隊(duì)伍，為開展試點(diǎn)工作奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，加強(qiáng)與國外政府機(jī)構(gòu)、非政府組織在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)體系研究、人才交流等領(lǐng)域的合作，共同研究探索碳交易市場(chǎng)對(duì)接的體制與機(jī)制。
（五）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。采取多種形式，廣泛宣傳碳排放權(quán)交易的重大意義、國際經(jīng)驗(yàn)、政策措施，增強(qiáng)企業(yè)的責(zé)任意識(shí)，提高全社會(huì)認(rèn)識(shí)，努力營(yíng)造良好的試點(diǎn)氛圍。
五、進(jìn)度安排
（一）準(zhǔn)備階段（2011年12月—2012年6月）。啟動(dòng)湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)課題研究工作，在制度設(shè)計(jì)、支撐條件、經(jīng)驗(yàn)借鑒、平臺(tái)建設(shè)、激勵(lì)與約束機(jī)制等方面開展研究，為試點(diǎn)工作做好準(zhǔn)備。
（二）啟動(dòng)階段（2012年7月—2013年6月）。編制湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案、管理辦法和企業(yè)排放清單；完成湖北碳排放權(quán)交易中心組建工作；建立碳排放權(quán)交易與管理電子系統(tǒng)；設(shè)立湖北省碳排放權(quán)交易技術(shù)委員會(huì)，審核認(rèn)定第三方核查機(jī)構(gòu)，開展企業(yè)碳排放核算培訓(xùn)、清單報(bào)送，完成企業(yè)配額分配與發(fā)放等有關(guān)工作。
（三）運(yùn)行階段（2013年8月—2015年6月）。正式啟動(dòng)湖北省碳排放權(quán)交易，嚴(yán)格做好第三方核查機(jī)構(gòu)和交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，確保碳排放權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范、健康發(fā)展。探索開展跨省碳交易，為建立區(qū)域碳市場(chǎng)創(chuàng)造條件。
（四）深化完善階段（2015年7月—2015年12月）。總結(jié)前期試點(diǎn)工作，完善相關(guān)政策措施。研究擴(kuò)大交易范圍，創(chuàng)新交易模式，為全國建立碳交易市場(chǎng)做好人才、制度和技術(shù)儲(chǔ)備。
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