近日，新美國安全中心研究員格雷戈里?艾倫撰文，圍繞如何看待人工智能的重要性、對國際安全的影響、人工智能生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)點和弱點，以及中國人工智能和半導(dǎo)體行業(yè)的前景、商用人工智能成功對中國實力的重要性等九大類共計十六個議題，介紹了中國的人工智能戰(zhàn)略，并對美國決策層提出了建言。

跟蹤|新美國安全中心：理解中國的人工智能戰(zhàn)略

本文作者格雷戈里?艾倫（GregoryC.Allen），是新美國安全中心“技術(shù)與國家安全項目”兼職高級研究員。研究領(lǐng)域包括人工智能交叉、網(wǎng)絡(luò)安全、機器人技術(shù)和國家安全。

文本圍繞中國領(lǐng)導(dǎo)層如何看待人工智能的重要性、如何看待人工智能對國際安全的影響、如何看待人工智能生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)點和弱點，以及中國人工智能和半導(dǎo)體行業(yè)的前景、商用人工智能成功對中國實力的重要性等九大類共計十六個議題，介紹了中國的人工智能戰(zhàn)略，并對美國決策層提出了建言。新美國安全中心（CenterforaNewAmericanSecurity，CNAS）是一家位于美國首都華盛頓的跨黨派智庫，成立于2007年，致力于研究涉及美國國家安全的議題。據(jù)美國賓夕法尼亞大學(xué)“智庫與公民社會項目”（TTCSP）2019年1月發(fā)布的《全球智庫報告2018》（2018GlobalGoToThinkTankIndexReport），新美國安全中心在入選“美國頂級智庫”的97家美國智庫中排名第12。本文原題“UnderstandingChina’sAIStrategy”，2019年2月6日發(fā)布于新美國安全中心網(wǎng)站。原文（包括注釋）約11200個英文單詞。以下是對該文主要內(nèi)容的摘譯，略去注釋，對原文若干疏漏有糾正。編發(fā)該文不代表我們認(rèn)可其中觀點和立場，請讀者明察。

2018年下半年，我四度前往中國，參加了若干主題為人工智能的外交、軍事和民營部門的會議。在這期間，我與中國外交部的高級官員、軍方人工智能研究機構(gòu)負(fù)責(zé)人、政府智庫的專家和人工智能企業(yè)的管理人員有一系列晤面。經(jīng)由這些討論以及我一直在進行的對中國人工智能產(chǎn)業(yè)、政策、報告和項目的分析，就中國領(lǐng)導(dǎo)人對將人工智能應(yīng)用于中國的經(jīng)濟和國家安全的意見、戰(zhàn)略、前景，我得出了一些關(guān)鍵判斷。

美國有關(guān)中國人工智能舉措的流行意見與我認(rèn)為的事實之間存在巨大的鴻溝。我希望，通過直接陳述我所了解到的情況，本報告將增進對這一議題的評估，并能有益于美國決策界。

一、人工智能的重要性

1、中國領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為，占據(jù)人工智能領(lǐng)域制高點對未來全球軍事與經(jīng)濟競爭至關(guān)重要。

中國國家人工智能戰(zhàn)略的核心政策是國務(wù)院于2017年7月發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》和2015年5月發(fā)布的《中國制造2025》。中國官員高度關(guān)注美國以及其他國家的人工智能政策。中國政府大量翻譯、研討、分析美國政府和智庫的人工智能報告。筆者通過與中國官員的交談和閱讀中國的人工智能報告意識到，中國政府對外國人工智能發(fā)展的理解非常深入、與時俱進。

2.中國領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為，中國應(yīng)在人工智能技術(shù)方面尋求領(lǐng)先地位，減少對外國技術(shù)的依賴。

2018年10月，習(xí)近平主持了中共中央政治局的一次有關(guān)人工智能的集體學(xué)習(xí)活動。據(jù)公開報道，習(xí)近平在這次集體學(xué)習(xí)活動中和之后的講話中重申了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》和《中國制造2025》的主要結(jié)論，即中國應(yīng)在人工智能領(lǐng)域追求“世界領(lǐng)先地位”，并降低“關(guān)鍵核心技術(shù)與高端裝備對外依存度”。

習(xí)近平在這次集體學(xué)習(xí)活動中稱，中國必須“確保我國在人工智能這個重要領(lǐng)域的理論研究走在前面、關(guān)鍵核心技術(shù)占領(lǐng)制高點”。習(xí)近平進一步表示，中國必須“在短板上抓緊布局，確保人工智能關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手里”。

習(xí)近平的講話顯示，中國領(lǐng)導(dǎo)層繼續(xù)認(rèn)可中國理當(dāng)在人工智能方面謀求世界領(lǐng)先地位和自力更生。以下第9點將進一步討論中國人工智能領(lǐng)域?qū)ν鈬夹g(shù)的依賴。

二、人工智能對國際安全的影響

3.近期，中方多次表達(dá)了對人工智能軍備競賽的擔(dān)憂，并強調(diào)國際社會需要在人工智能領(lǐng)域進行合作和軍備控制。

在與筆者私下會晤時，許多中國外交官和軍方智庫的學(xué)者都認(rèn)同“人工智能威脅國際安全”的看法。

一位官員私下表示，因為人工智能軍事系統(tǒng)沒有傷亡風(fēng)險，各國可能因此更傾向于使用人工智能軍事系統(tǒng)。這令他擔(dān)憂，人工智能技術(shù)將“降低軍事行動的門檻”。由于該領(lǐng)域沒有成熟的國際規(guī)范，中國官員還擔(dān)憂人工智能系統(tǒng)的使用將更有可能導(dǎo)致戰(zhàn)略誤判和矛盾升級。整體而言，中國官員對人工智能系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險和國際安全影響有深入的認(rèn)識。

2018年9月，中國信息通信研究院發(fā)布的《人工智能安全白皮書》呼吁中國政府“避免國家間的人工智能軍備競賽”。中國的私營部門對此也感到擔(dān)憂。阿里巴巴集團董事長馬云在2019年達(dá)沃斯世界經(jīng)濟論壇上表示，他擔(dān)心全球人工智能軍備競賽可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭。

4.盡管有所擔(dān)憂，但是中國領(lǐng)導(dǎo)層大多認(rèn)為軍用人工智能的發(fā)展是不可避免的，且正在積極尋求相關(guān)技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展。

中國軍方領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為軍事技術(shù)智能化對未來的戰(zhàn)事至關(guān)重要?！爸悄芑币馕吨娛录夹g(shù)發(fā)展超越當(dāng)前以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的階段，進入新的階段?！缎乱淮斯ぶ悄馨l(fā)展規(guī)劃》也提及人工智能技術(shù)應(yīng)推動國防創(chuàng)新。

除了將人工智能用于制造自主軍事機器人外，中國還對人工智能技術(shù)在軍事指揮決策中的應(yīng)用感興趣。2016年3月，阿爾法圍棋戰(zhàn)勝了韓國圍棋選手李世石。數(shù)月后，中央軍委聯(lián)合參謀部發(fā)表文章稱，阿爾法圍棋的勝利“展示了人工智能在作戰(zhàn)指揮、方案推演、輔助決策中的巨大潛能”。（參見《加快構(gòu)建具有我軍特色的聯(lián)合作戰(zhàn)指揮體系》，載《求是》雜志，2016年第16期?！幾ⅲ?/p>

中國目前在國內(nèi)監(jiān)控系統(tǒng)中大量使用人工智能技術(shù)。

5.中國國防部在國防科技大學(xué)下成立了兩個新的研究機構(gòu)，專注于人工智能和無人系統(tǒng)研發(fā)。

這兩個2018年初成立的研究機構(gòu)現(xiàn)已有超過200位研究人員。這是世界上最大且成長速度最快的政府人工智能研究機構(gòu)。不過，中美兩國的私營部門都有規(guī)模更大的人工智能研究機構(gòu)。比如，商湯科技大概有600位全職研究人員。谷歌旗下的DeepMind有700位左右的全職研究人員，每年經(jīng)費超過4億美金。薪酬方面，中國大學(xué)畢業(yè)的人工智能博士總體上比西方學(xué)校出身的博士低。

6.中國政府認(rèn)為人工智能技術(shù)為中國軍備跨越式發(fā)展提供了潛力。人工智能技術(shù)帶給中國軍備發(fā)展的優(yōu)勢比美國的大，且該技術(shù)在中國更容易實施。

“跨越式發(fā)展”指的是技術(shù)落后的國家可以跳過某個發(fā)展階段直接進入下一階段，或者意味著該國家的落后對其應(yīng)用更高級的技術(shù)有優(yōu)勢。

中國強調(diào)人工智能可以成為技術(shù)跨越的推手，這一點延伸到了國家安全用途?！缎乱淮斯ぶ悄馨l(fā)展規(guī)劃》認(rèn)為，人工智能是實現(xiàn)國家安全領(lǐng)域技術(shù)跨越的“歷史機遇”。

如果中國在該方面的認(rèn)知是正確的，那便意味著中國比美國更容易在軍事上運用人工智能技術(shù)。美國商界和政界的既得利益者會阻礙美國軍方采用新的人工智能技術(shù)，因此美國當(dāng)前在隱形飛機、航母、精確制導(dǎo)武器方面的優(yōu)勢事實上可能變成長期劣勢。

總而言之，中國認(rèn)為，與其效仿美國的軍事系統(tǒng)，不如增加軍事人工智能的研發(fā)，這反而更加便宜且簡單。

三、人工智能生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)點

7.中國政府和業(yè)界認(rèn)為它們已在人工智能研發(fā)和商用產(chǎn)品上與美國縮小了差距?，F(xiàn)在，中國與美國是人工智能技術(shù)的“兩巨頭“。

在2017年7月發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》中，中國計劃在2020年實現(xiàn)“人工智能總體技術(shù)和應(yīng)用與世界先進水平同步“。然而，中國領(lǐng)導(dǎo)層評估后認(rèn)為，中國在2018年中期就已經(jīng)實現(xiàn)了這一目標(biāo)。

盡管接下來筆者還會討論一些關(guān)于該評估的警告，但是整體而言中國的評估是正確的。中國不但走在人工智能研究的前沿，中國公司也非常成功，在人工智能的商業(yè)應(yīng)用上做出了創(chuàng)新，提供了有競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)。

8.中國在人工智能研發(fā)和商用上的成功，很大程度上取決于國際市場與技術(shù)的開放以及與別國的合作。

不少看似是“中國的”人工智能發(fā)展成就，實則是國際研究團隊和跨國公司的產(chǎn)物。國際合作對于中國人工智能研究極為重要。據(jù)清華大學(xué)中國科技政策研究中心編寫的《中國人工智能發(fā)展報告2018》，中國人工智能領(lǐng)域的高水平論文中，53%是國際合作的產(chǎn)物。即便是沒有國際合作的項目，中國團隊的研發(fā)也通常是基于國際團隊做出的開源技術(shù)。（53%的數(shù)據(jù)出自該報告中文本第89頁，英文本第105頁。原文此處引用的意思相近的文本在該報告英文本中找不到，故改?！幾ⅰ＃?/p>

四、人工智能生態(tài)系統(tǒng)的弱點

9.盡管中國在人工智能研發(fā)和商用上具有優(yōu)勢，但中國領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為，與美國相比，中國的主要弱點在缺少頂尖人才、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軟件平臺、半導(dǎo)體技術(shù)方面。

清華大學(xué)的《中國人工智能發(fā)展報告2018》統(tǒng)計了全球人工智能人才分布。據(jù)該報告，至2017年底，全球人工智能人才庫有204575人；其中，美國排名第一，有28536人，中國排名第二，有18232人。但是，中國在頂尖人才數(shù)量上僅位列全球第八。排名第一的美國有5518名頂尖人才，而中國只有977名。

中國政府在積極行動，提升中國人工智能頂尖人才的數(shù)量和質(zhì)量。2018年4月，教育部發(fā)布了《高等學(xué)校人工智能創(chuàng)新行動計劃》。該計劃要求，到2020年“編寫50本具有國際一流水平的本科生和研究生教材”，“建設(shè)50門人工智能領(lǐng)域國家級精品在線開放課程，“建立50家人工智能學(xué)院、研究院或交叉研究中心”。教育部還計劃推出一項五年人工智能人才培養(yǎng)計劃，預(yù)計培養(yǎng)五百多名人工智能教師和五千多名頂尖中國大學(xué)的優(yōu)秀學(xué)生。

國際標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)交互使用與市場增長的關(guān)鍵。人工智能標(biāo)準(zhǔn)還處于討論與制訂初期，但是中國政府已在積極尋求標(biāo)準(zhǔn)制定上的優(yōu)勢。中國政府和公司期待，在未來的人工智能技術(shù)中，中國的知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品能占據(jù)重要地位。由于中興通訊受到出口限制，現(xiàn)在中國領(lǐng)導(dǎo)層更意識到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對經(jīng)濟增長和國防極為重要。

在軟件框架和平臺人工方面，智能工程師很少從頭編寫人工智能系統(tǒng)。他們通常是在寫好的程序上的加入符合具體需求的指令，而不是去解決所有工程師可能面臨的問題。不過，當(dāng)下中國并沒有開發(fā)出一款全球認(rèn)可的機器學(xué)習(xí)軟件框架。中國業(yè)界的高管私下告訴筆者，在他們看來，這是中國人工智能行業(yè)的一個弱點。

在半導(dǎo)體方面，世界上大多數(shù)消費電子產(chǎn)品都貼著“中國制造”的標(biāo)簽，然而其中許多產(chǎn)品使用的都是美國設(shè)計、韓國制造的芯片，和谷歌等公司開發(fā)的程序。

在全球電子產(chǎn)品供應(yīng)鏈上，中國有著非凡的規(guī)模、技能、基礎(chǔ)設(shè)施。然而中國這一核心地位并不牢固。工資上漲、關(guān)稅上升等因素導(dǎo)致不少如三星、蘋果、富士康這樣的國際電子制造商都將工廠遷到了成本更低的印度和越南。

換言之，中國的電子制造業(yè)正步其紡織業(yè)的后塵。中國正嘗試大量使用機器人和生產(chǎn)自動化技術(shù)，然而其電子制造業(yè)的前景并不明朗。

五、中國科技行業(yè)不會陷入蘇聯(lián)式停滯

與冷戰(zhàn)時的蘇聯(lián)一樣，今天的中國也利用各種手段從全球收集科技信息。但與蘇聯(lián)不同的是，中國側(cè)重運用這些信息來打造具有全球市場競爭力的產(chǎn)業(yè)和在戰(zhàn)略性領(lǐng)域領(lǐng)先世界的研究機構(gòu)。比如，1980年代，蘇聯(lián)極度重視對非法進口的半導(dǎo)體制造設(shè)備的軍事應(yīng)用，這使得蘇聯(lián)的工業(yè)繼續(xù)依賴西方技術(shù)，從來沒有實現(xiàn)具備國際競爭力的規(guī)模經(jīng)濟。相較之下，中國有效利用外國技術(shù)的戰(zhàn)略是利用外國技術(shù)支持國內(nèi)商業(yè)。

中國領(lǐng)導(dǎo)層的結(jié)論是，擁有具備商業(yè)競爭力的產(chǎn)業(yè)，相較于對不論任何技術(shù)的短期軍事化利用，長期而言更有利于中國的國家安全。

中國政府制定的政策鼓勵以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)業(yè)活動，推動了中國消費者接觸、使用國際最前沿的技術(shù)成果。僅僅二十年間，中國從一個技術(shù)落后的國家變成了科技行業(yè)的領(lǐng)先者。

六、中國的短期目標(biāo)：獲取外國技術(shù)，同時減少依賴

10.中國領(lǐng)導(dǎo)人在短期內(nèi)謀求繼續(xù)獲取外國技術(shù)，但認(rèn)為從長遠(yuǎn)來看，他們必須推動中國實現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)自主。這是中國一貫的目標(biāo)，目前尤為緊迫。

2018年10月，中國科學(xué)院譚鐵牛院士在第十三屆全國人大常委會專題講座中為中國最高領(lǐng)導(dǎo)層做了一次涉及廣泛議題的演講。譚博士表示，中國在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軟件框架、半導(dǎo)體方面的落后狀態(tài)使得中國脆弱不堪，因而亟需在國內(nèi)尋求替代方案。（本次專題講座題為《人工智能的創(chuàng)新發(fā)展與社會影響》，見于中國人大網(wǎng)，2018年10月29日發(fā)布?！幾ⅲ?/p>

譚博士的言論與中國已有的技術(shù)政策是一致的。譚博士還認(rèn)為，中國在人工智能應(yīng)用方面的優(yōu)勢可幫助提升其在人工智能價值鏈上的地位。

11.中國在減少技術(shù)依賴上初有成果：在全球智能手機供應(yīng)鏈上，中國供應(yīng)商的價值不斷增長；中國的芯片設(shè)計業(yè)也發(fā)展迅猛。

華為2017年的旗艦產(chǎn)品P9手機是蘋果手機的直接競爭對手。盡管中國組裝工廠在蘋果手機生產(chǎn)上只占有價值鏈的2%，但中國公司獲取了華為P9手機生產(chǎn)過程中將近一半的價值。華為并不只依靠低技能環(huán)節(jié)提高其在價值鏈上的地位。華為的子公司海思半導(dǎo)體設(shè)計了作為P9手機核心的半導(dǎo)體處理器，并為其配置了自主研發(fā)的深度學(xué)習(xí)加速器。

確實，中國在智能手機價值鏈上的地位可能被低估了。盡管中國公司并不是智能手機操作系統(tǒng)市場的有力競爭者，但是騰訊的微信已實現(xiàn)了不少操作系統(tǒng)的功能，且中國智能手機用戶幾乎都在使用它。

七、半導(dǎo)體對未來人工智能競賽的重要性

12.除了軍用人工智能外，未來人工智能國家戰(zhàn)略的重點很可能是芯片技術(shù)，因為人工智能前沿技術(shù)愈發(fā)取決于為其功能而定制的芯片。

不少人工智能應(yīng)用程序都需要處理、分析大量數(shù)據(jù)。然而，人工智能算法總是受限于計算能力。中國的公司和政府實驗室非常擅長于研發(fā)高性能計算機，特別是能夠滿足人工智能計算能力的高性能計算機。

世界上大多數(shù)圖形處理器都是由美國的英偉達(dá)（NVIDIA）公司設(shè)計，然后交由臺積電（TSMC）制造。當(dāng)下，中國并沒有較好的高端圖形處理器的制造商或設(shè)計公司。盡管圖形處理器是當(dāng)下最常用的人工智能計算加速器芯片，但是越來越多公司開始使用定制芯片。定制芯片的優(yōu)點在于，即便是用以前的工藝來制造這些芯片，對人工智能應(yīng)用而言，它們也可以比圖形處理器更為強大。

中國公司百度（與英特爾合作）、阿里巴巴（通過其旗下新公司平頭哥）和華為（通過其旗下子公司海思）都成立了半導(dǎo)體設(shè)計部門，致力于開發(fā)人工智能加速器芯片。中國的人工智能芯片初創(chuàng)公司地平線和寒武紀(jì)都以數(shù)十億美元估值籌集到數(shù)億美元資金。

八、中國的人工智能和半導(dǎo)體行業(yè)前景

13.中國人工智能芯片市場非常強勁，將來很可能比中國的半導(dǎo)體行業(yè)都有競爭力。

人工智能芯片對中國芯片制造商而言是個獨特的機遇，因為與最尖端的圖形處理器相比，其制作程序可以更簡單、成本更低，卻可以展現(xiàn)更高的性能。因此，中國可以利用人工智能芯片的崛起這一機遇，整合其先進的半導(dǎo)體設(shè)計產(chǎn)業(yè)和人工智能軟件行業(yè)，從而在半導(dǎo)體領(lǐng)域擴大市場份額，提升競爭力。

14.盡管在人工智能和半導(dǎo)體的一些領(lǐng)域落后，但中國與領(lǐng)先者的差距正在縮小。人工智能是中國政府的重點關(guān)注和投資領(lǐng)域

在人工智能和半導(dǎo)體領(lǐng)域，中國都已大幅縮小其國內(nèi)公司與外國先進公司的差距。假設(shè)未來五年內(nèi)中國沒有陷入金融危機，且美國也再沒有出臺任何有力的政策來提升其競爭力，那么中國現(xiàn)有的技術(shù)政策將很可能保證其占領(lǐng)不少人工智能應(yīng)用市場，并且在半導(dǎo)體市場的諸多細(xì)分領(lǐng)域，中國都將大大縮小與外國公司的差距。

15.不利的宏觀經(jīng)濟因素和金融泡沫可能減緩中國人工智能領(lǐng)域的增長。

中國的頂尖風(fēng)險投資家認(rèn)為中國科技領(lǐng)域存在金融泡沫，因為科技行業(yè)極易獲得投資，但是其盈利能力有限。如果事實如此，那么盡管中國人工智能行業(yè)的強勁發(fā)展不容置疑，但是其財務(wù)狀況將很不穩(wěn)定。不論如何，該行業(yè)的財務(wù)問題或者中國整體經(jīng)濟發(fā)展放緩都將影響中國政府和公司對人工智能的研發(fā)投入。

九、商用人工智能成功對中國實力的重要性

16.中國商用人工智能和半導(dǎo)體市場的成功，與中國的地緣政治實力及其軍事和人工智能情報能力直接相關(guān)。

中國商用人工智能的成功與國家安全直接相關(guān)，這既是因為美國政府很難對中國施加外交和經(jīng)濟壓力，也是因為人工智能商用技術(shù)上的成功可以增強中國的技術(shù)能力，而這些能力軍事和情報部門也可用到。就后一點來講，幾乎所有中國重要科技公司都與軍方和國家安全機構(gòu)廣泛合作，這也是法律上的要求?！败娒袢诤稀笔侵袊鴩胰斯ぶ悄軕?zhàn)略的重點。