2018年11月16日，國家發(fā)展改革委、國家能源局在廣州召開全國電力現(xiàn)貨市場建設(shè)現(xiàn)場會,交流了電力現(xiàn)貨試點工作進展情況，督促了試點地區(qū)工作，拓展了電力現(xiàn)貨市場建設(shè)工作思路。在此之前的8月底，全國首個電力現(xiàn)貨市場——南方（以廣東起步）電力現(xiàn)貨市場正式啟動試運行。接下來的10月23日，中國電力改革30人論壇組織召開“電力現(xiàn)貨市場建設(shè)”專家閉門會議，專門研討南方電力現(xiàn)貨市場建設(shè)情況，會議主辦方特邀請到廣東電力市場主要設(shè)計者之一、國家能源局南方監(jiān)管局市場監(jiān)管處處長盧勇，從廣東電力市場發(fā)展歷程、現(xiàn)貨市場運行規(guī)則編寫思路以及十幾年電力市場建設(shè)心得體會三方面，向與會專家等作了詳細介紹，供大家學(xué)習(xí)研討。據(jù)此，我們發(fā)現(xiàn)了那些電力市場化改革軌跡與節(jié)點之間的量積和質(zhì)變，也探尋到驅(qū)動改革引擎不斷運轉(zhuǎn)的能量燃爆點。

上述一系列活動，在中國電力體制改革領(lǐng)域尤其在電力現(xiàn)貨市場建設(shè)試點領(lǐng)域掀起了不小的波瀾，引起有關(guān)各方的極大關(guān)注。本期《電力市場》欄目在重點介紹廣東電力現(xiàn)貨市場建設(shè)過程的同時，還奉上有關(guān)人士對于電力市場尤其是現(xiàn)貨市場建設(shè)發(fā)展的觀點與建議，供讀者參考和討論。

2018年8月，《南方（以廣東起步）電力現(xiàn)貨市場系列規(guī)則（征求意見稿）》發(fā)布，引起業(yè)界高度關(guān)注?，F(xiàn)貨市場是現(xiàn)代電力市場的核心，是電力市場發(fā)展的高級階段，也是我國電力市場發(fā)展的必然方向。廣東歷來敢為人先，勇當(dāng)改革急先鋒，我國電力現(xiàn)貨市場建設(shè)由廣東正式拉開帷幕。

建設(shè)電力現(xiàn)貨市場的

必要性和迫切性

《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）并沒有專門提到電力現(xiàn)貨市場，它只講到“短期和即時交易通過調(diào)度和交易機構(gòu)實現(xiàn)”這么一句話。這句話的含義可以理解為就是現(xiàn)貨市場，因為現(xiàn)貨市場主要就是指日前24小時市場和日內(nèi)即時平衡市場。9號文落地實施的重要配套文件《國家發(fā)展改革委國家能源局關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號）之附件2——《關(guān)于推進電力市場建設(shè)的實施意見》，在總體要求中提出：“具備條件的地區(qū)，逐步建立以中長期交易為主、現(xiàn)貨交易為補充的市場化電力平衡機制。逐步建立以中長期交易規(guī)避風(fēng)險，以現(xiàn)貨市場發(fā)現(xiàn)價格，交易品種齊全、功能完善的電力市場?！痹谥饕蝿?wù)中提出：“現(xiàn)貨市場主要開展日前、日內(nèi)、實時電能量交易和備用、調(diào)頻等輔助服務(wù)交易。”

2017年9月5日，國家發(fā)展改革委辦公廳、國家能源局綜合司發(fā)布了《關(guān)于開展電力現(xiàn)貨市場建設(shè)試點工作的通知》（發(fā)改辦能源〔2017〕1453號），將南方（以廣東起步）、蒙西、浙江、山西、山東、福建、四川、甘肅等8個地區(qū)作為第一批試點。

2018年8月30日，我國首個電力現(xiàn)貨市場交易規(guī)則體系正式問世。南方能源監(jiān)管局會同廣東省經(jīng)濟和信息化委、廣東省發(fā)展改革委聯(lián)合公布《南方（以廣東起步）電力市場運營規(guī)則體系（征求意見稿）》（簡稱《規(guī)則》）?！兑?guī)則》結(jié)合南方區(qū)域和廣東實際，形成了“1+8”電力現(xiàn)貨市場規(guī)則體系，“1”是指《廣東電力市場運營基本規(guī)則（征求意見稿）》，“8”是指以基本規(guī)則為基礎(chǔ)，分別對中長期交易、現(xiàn)貨電能量交易、調(diào)頻輔助服務(wù)市場交易、市場結(jié)算、信息披露、市場準(zhǔn)入退出管理、信用管理等8個方面制定配套的實施細則。

由此可見，建立電力現(xiàn)貨市場是有文件依據(jù)和工作部署的，從國家發(fā)展改革委、國家能源局到地方政府，對建設(shè)電力現(xiàn)貨市場都有共識。推進電力現(xiàn)貨市場是根據(jù)地方自愿和客觀實際，試點先行，因地制宜選擇現(xiàn)貨市場模式和方法、步驟。

我國建設(shè)電力現(xiàn)貨市場的

歷史探索和經(jīng)驗教訓(xùn)

早在上一輪電力體制改革伊始的2002年，國務(wù)院印發(fā)《電力體制改革方案》（國發(fā)〔2002〕5號），在總體目標(biāo)和主要任務(wù)中提出“實行競價上網(wǎng)，建立電力市場運行規(guī)則和政府監(jiān)管體系，初步建立競爭、開放的區(qū)域電力市場，實行新的電價機制”。

2004年1月15日，我國第一個區(qū)域電力市場——東北區(qū)域電力市場模擬運行正式啟動。模擬運行分為兩個階段，第一階段是2004年1~4月采用“單一過渡式電價、有限電量競爭”模式，2004年6月之后采用“兩部制電價、全電量交易”模式。經(jīng)模擬運行試驗對比，得出兩部制電價更適合東北實際情況。因此，在2005年使用兩部制模式進行試運行。但那時由于電力工業(yè)上游煤炭市場已完全市場化，試運行階段由于供求關(guān)系發(fā)生變化，電煤價格上升，抬高了上網(wǎng)電價，而當(dāng)時銷售電價仍維持不變，因此中間出現(xiàn)虧空，試運行中止。隨后市場各方一致同意重啟試運行，卻出現(xiàn)了東北電網(wǎng)北部發(fā)電高價上網(wǎng)，南部用電低價銷售的情況，東北電網(wǎng)公司16天就虧損了32億元。這種情況下，地方政府沒有積極性了，如果將高上網(wǎng)電價通過銷售電價疏導(dǎo)出去，就會增加地方工商企業(yè)的用電成本；如果不疏導(dǎo)，電網(wǎng)公司就要承擔(dān)中間虧損，也想終止東北區(qū)域電力市場。東北區(qū)域電力市場試點經(jīng)歷了11個月的模擬運行、4個月的試運行后，戛然而止。2006年5月，東北區(qū)域電力市場進入學(xué)習(xí)總結(jié)階段。

東北區(qū)域電力市場試點有成功的意義，在中國進行了現(xiàn)代電力市場的嘗試，進行了市場啟蒙，也給改革者以總結(jié)思考。之后，大用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易試點繼續(xù)推進，奠定了今天電改再出發(fā)的基礎(chǔ)。

東北區(qū)域電力市場試點的啟示是：一是啟動和推進電力體制改革，應(yīng)該有一個寬松的環(huán)境，電力裝機相對過剩，電力市場供大于求，否則競價上網(wǎng)必然導(dǎo)致電價大幅度上漲。如此一來，各方就會質(zhì)疑電力體制改革的方向和思路，動搖人們推進改革的信心。二是確保電力市場公平競爭，應(yīng)防止市場主體形成價格聯(lián)盟，東北競價上網(wǎng)試點失敗的重要原因之一就是一些發(fā)電企業(yè)在缺乏市場監(jiān)管的條件下，結(jié)成價格聯(lián)盟聯(lián)手推高電價。三是實行競價市場須有健全通暢的電網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)作為依托，如果電網(wǎng)約束較強，電力傳輸不暢，發(fā)用雙方報價后，電力卻無法輸送給用戶方，市場也只能是一句空話。四是電價機制改革不到位，上網(wǎng)電價實行競爭報價，而銷售電價仍由政府價格部門實行管制，發(fā)電側(cè)價格上漲不能傳導(dǎo)到銷售側(cè)，只能讓中間的輸電方承擔(dān)虧損，虧損越來越大。

充分認(rèn)識當(dāng)前推進電力現(xiàn)貨市場的復(fù)雜性、困難性和艱巨性

事物的發(fā)展必然有一個過程，電力現(xiàn)貨市場改革發(fā)展也不例外。建設(shè)電力現(xiàn)貨市場在我國尚為一個新鮮事物，需要有一個循序漸進的過程?，F(xiàn)在推進電力現(xiàn)貨市場建設(shè)的情況，同2004、2005年相比，有的條件已發(fā)生了積極變化，但有的條件仍停留在十幾年以前，沒有多大變化。

現(xiàn)在的電力供需狀況已經(jīng)完全逆轉(zhuǎn)，由當(dāng)時的供不應(yīng)求，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的產(chǎn)能過剩、供大于求。電價的傳導(dǎo)機制也發(fā)生了變化，那時僅放開上網(wǎng)電價，售電側(cè)電價并未放開，而現(xiàn)在逐漸放開了售電側(cè)電價，并已經(jīng)核定輸配電價，通過發(fā)電企業(yè)與大用戶直接交易，用市場機制確定價格，這樣，成本和價格可以從發(fā)電側(cè)直接傳導(dǎo)到用電側(cè)。

但市場主體對電力現(xiàn)貨市場的認(rèn)識和接受能力，同十幾年前并沒有多大變化，市場主體對電力現(xiàn)貨市場知之甚少。發(fā)電側(cè)的價格聯(lián)盟依然存在，此輪以省為實體推進電力市場，許多省份單個發(fā)電企業(yè)發(fā)電量占到省內(nèi)份額的20%~30%，甚至更高，容易形成市場力。

電力現(xiàn)貨市場實施后，原先的計劃調(diào)度模式轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鰧?dǎo)向的調(diào)度模式，調(diào)度機構(gòu)和交易機構(gòu)在現(xiàn)貨市場出現(xiàn)分工，政府部門的監(jiān)管內(nèi)容和深度都將發(fā)生較大變化，但監(jiān)管能力卻與此不相匹配。人力方面，國家能源局只在全國18個地區(qū)設(shè)有派出機構(gòu)，在其他一些省市只設(shè)有業(yè)務(wù)辦公室，每個派出機構(gòu)的市場監(jiān)管處只有三四名工作人員，一些工作人員欠缺電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管的理論知識，更不具備監(jiān)管現(xiàn)貨市場的經(jīng)驗；設(shè)備和技術(shù)方面，缺乏運用計算機、大數(shù)據(jù)等手段監(jiān)管的條件；制度方面，沒有對電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管的執(zhí)法操作細則，加強和完善監(jiān)管立法迫在眉睫。

實行計劃定價體制，同一個省的銷售電價都是一個價。推進電力現(xiàn)貨市場，實行競爭報價，根據(jù)供需情況由市場出清價格，同一省內(nèi)電價情況可能就不同。因為電網(wǎng)物理阻塞在不少地方仍不可避免地存在，如果輸電系統(tǒng)發(fā)生阻塞，不同節(jié)點和區(qū)域的現(xiàn)貨出清電價就會不同，節(jié)點內(nèi)外的價格就會差別很大，潮流傳遞受阻的區(qū)域，市場競價有可能出現(xiàn)畸高。我國不同于國外成熟的電力市場，如英國全網(wǎng)沒有阻塞，全國可以有一個統(tǒng)一結(jié)算價。經(jīng)過多年建設(shè)，我國電網(wǎng)已發(fā)生翻天覆地的變化，但仍有不少地方存在較為嚴(yán)重的阻塞。

因此，我們要充分認(rèn)識推進電力現(xiàn)貨市場建設(shè)的復(fù)雜性、困難性，建設(shè)現(xiàn)貨市場是電力市場發(fā)展的高級方向，推進我國電力現(xiàn)貨市場建設(shè)可以先搞試點，比如在條件比較好的廣東等地區(qū)，可以先行先試，取得經(jīng)驗后，再在全國推廣。

幾點思考和建議

第一，要形成推進電力現(xiàn)貨市場建設(shè)的合力。建設(shè)電力現(xiàn)貨市場，要幾家相關(guān)部門（經(jīng)信、能監(jiān)、發(fā)改、能源）都有共識，形成推動工作的合力。國家有關(guān)部門力推，地方政府有積極性，電網(wǎng)企業(yè)、調(diào)度和交易機構(gòu)也都愿意，發(fā)電企業(yè)還能接受，這樣才可能成功。所以，在改革的設(shè)計和推進把握上，要考慮各方的意愿和利益，凝聚共識，協(xié)同一致。

第二，要順應(yīng)市場發(fā)展的規(guī)律。市場發(fā)展是有規(guī)律的，水到才能渠成。市場建設(shè)需要一個循序漸進的過程，不能一蹴而就。市場主體的市場意識需要逐步培養(yǎng)，電力市場的專業(yè)人才也不可能天然而成。廣東電力市場從最簡單的直接交易，走到現(xiàn)貨市場這一步，經(jīng)過了十幾年的歷程。

第三，市場建設(shè)一定要接地氣。市場是市場主體的市場，市場規(guī)則一定是大多數(shù)市場主體都能接受的。在市場設(shè)計的過程中，微觀技術(shù)上可以學(xué)國外，但宏觀把控上一定是我們國家自己的。因為我們的企業(yè)多是國有企業(yè)，要履行政治責(zé)任、社會責(zé)任，要執(zhí)行藍天計劃、農(nóng)網(wǎng)改造、精準(zhǔn)扶貧、保底供電等，有太多中國特色。國有發(fā)電企業(yè)只能是有序競爭，而不能充分競爭，因為每臺機組建設(shè)成本不同，每個電廠人員負擔(dān)不同，如果完全競爭，只能是東邊日出西邊雨。

第四，未雨綢繆，加強現(xiàn)貨市場監(jiān)管能力建設(shè)。有別于計劃機制下的電力交易，現(xiàn)貨市場是完全的市場行為。凡有市場，必有可能為利益而串謀，如同證券市場。保證市場公平而有秩序，必須要嚴(yán)厲打擊制止價格聯(lián)盟，防范濫用市場力等行為。現(xiàn)有的電力法律法規(guī)已經(jīng)不能適應(yīng)電力現(xiàn)貨市場發(fā)展的需要，亟待制定有關(guān)電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管的基本規(guī)則和技術(shù)規(guī)范，對監(jiān)管市場力要有一套規(guī)則、細則和嚴(yán)厲的處罰手段。要加強監(jiān)管能力建設(shè)，搞好硬件和軟件建設(shè)，抓好人才隊伍培養(yǎng)，把監(jiān)管能力建設(shè)與現(xiàn)貨市場建設(shè)同步起來，否則市場建立起來，也很難健康運行下去。

第五，試點先行，不搞一刀切。全國電力現(xiàn)貨市場建設(shè)不可能齊頭并進，條件成熟的地方就先走一步，條件不成熟的可以駐足觀望，看好了看準(zhǔn)了再跟進。每個試點地區(qū)根據(jù)實際情況，因地制宜推進現(xiàn)貨市場建設(shè)。

第六，加強電力現(xiàn)貨市場政策和規(guī)則的宣貫。有關(guān)部門、監(jiān)管機構(gòu)和電力交易中心可以組織政策解讀，加強對電力現(xiàn)貨市場模式和規(guī)則的宣傳培訓(xùn)。培育市場主體的市場意識，給予市場主體足夠的現(xiàn)貨市場模擬運行和試運行實操演練的時間，積累經(jīng)驗，做好思想準(zhǔn)備、能力準(zhǔn)備和人才準(zhǔn)備。正確引導(dǎo)社會輿論，建立電力市場是為了還原電力的商品屬性，電價高低根據(jù)供需情況隨行就市，電力市場化改革不是為了單邊降電價，而是為了提高電力工業(yè)發(fā)展的投資效率、管理效率、運營效率。

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