《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》中的第三方機(jī)構(gòu)到底是誰?這個問題的答案并不明確。2016年相關(guān)部委引入大公國際信用評級集團(tuán)有限公司(下稱"大公國際")作為電力行業(yè)第三方征信機(jī)構(gòu)時，答案似乎有了。

但在內(nèi)蒙古自治區(qū)，內(nèi)蒙古電力行業(yè)信用體系建設(shè)辦公室是自治區(qū)經(jīng)信委授權(quán)批準(zhǔn)的第三方征信機(jī)構(gòu)，這個辦公室是中電聯(lián)信用辦在內(nèi)蒙古的分支機(jī)構(gòu)。而向南一千六百公里，湖南省能源局剛剛在8月7日發(fā)布征詢公告，將優(yōu)選一家征信機(jī)構(gòu)開展信用建設(shè)工作。

電力市場中信用評價誰來做?目前也至少有兩個機(jī)構(gòu)行動了。

7月，中電聯(lián)分支機(jī)構(gòu)廣東評價中心對廣東省內(nèi)8家售電公司開展試評價。而在云南省，昆明電力交易中心已經(jīng)為43家售電公司評級并公布了結(jié)果。

在電改進(jìn)程中，新的市場主體進(jìn)場，行政色彩淡化。市場走向活躍，風(fēng)險也同步產(chǎn)生，如何應(yīng)對這一新的行業(yè)生態(tài)，無論是作為主管機(jī)構(gòu)的發(fā)改委、能源局，還是作為第三方力量的中電聯(lián)、大公國際及其他機(jī)構(gòu)，都正在磨合中，由此產(chǎn)生出復(fù)雜的互動。

中發(fā)9號文中，建立健全市場主體信用體系是28項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)中的第27項(xiàng)。如何建立和健全?答案還待各方摸索。

誰來牽頭?

根據(jù)部際聯(lián)席會議(電力專題)對電改主要任務(wù)的分工，信用體系建設(shè)由中電聯(lián)和國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心(以下簡稱"資質(zhì)中心")共同牽頭。

信用體系建設(shè)在電力行業(yè)并非全新事物，但在電力市場化進(jìn)程開啟后被賦予更重要的使命。信用專家認(rèn)為，從長遠(yuǎn)來看，建立征信體系相當(dāng)于為市場經(jīng)濟(jì)提供了一種公共產(chǎn)品。

在此之前，中電聯(lián)已經(jīng)負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作多年。

2005年，原全國整規(guī)辦(全稱是全國整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，后劃入商務(wù)部)和國務(wù)院國資委就開始推動各商會和協(xié)會開展行業(yè)信用體系建設(shè)工作。根據(jù)時任整規(guī)辦秘書長向欣的公開發(fā)言，當(dāng)時國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)有過指示:"商務(wù)部信用建設(shè)要走在全國的前面"。

商會協(xié)會開展行業(yè)信用體系建設(shè)工作的主要內(nèi)容有六項(xiàng)，分別是:誠信宣傳教育、行業(yè)信用制度建設(shè)、利用信用信息開展服務(wù)、信用評價、信用風(fēng)險管理知識培訓(xùn)以及協(xié)助會員企業(yè)建立信用風(fēng)險防范機(jī)制。

信用評價這一部分工作，由商務(wù)部授權(quán)符合資質(zhì)的協(xié)會商會對其會員開展工作。2007年，中電聯(lián)成為首批行業(yè)信用評價試點(diǎn)協(xié)會之一。迄今為止，已有超過二百家全國性協(xié)會商會參與其中，在電力行業(yè)除中電聯(lián)外，中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會也是符合資質(zhì)的協(xié)會之一。

2008年電力行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)文，在治理商業(yè)賄賂工作中推動電力市場誠信體系建設(shè)。這一領(lǐng)導(dǎo)小組由電監(jiān)會在2006年成立，時任電監(jiān)會主席柴松岳任組長，小組成員主要為各能源央企一把手。

根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的部署，中電聯(lián)負(fù)責(zé)建立電力市場誠信信息指標(biāo)體系，建立電力行業(yè)誠信記錄信息庫，并將信息逐步納入全國統(tǒng)一的企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

中電聯(lián)成立于1988年，是當(dāng)時政府改革的產(chǎn)物，初期作為國家事業(yè)單位先后由能源部和電力部歸口管理，1998年以后，轉(zhuǎn)為在民政部登記注冊的社會團(tuán)體法人。但據(jù)中電聯(lián)副秘書長冮宇峰的介紹，由于歷史原因，中電聯(lián)至今還擁有副部級編制，始終沒有取消。

當(dāng)大公國際參與到電力信用建設(shè)中來時，來自中電聯(lián)的觀點(diǎn)是:第三方征信機(jī)構(gòu)參與市場評級的，應(yīng)有多家機(jī)構(gòu)參與，不是只有一家。政府指定的第三方征信機(jī)構(gòu)，作為類似于政府授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)時，為規(guī)避市場風(fēng)險，不應(yīng)參與評級，此時評級的機(jī)構(gòu)也應(yīng)是多家。

與此同時，中電聯(lián)也加快了自己的步驟，中電聯(lián)信用辦在各省建立分支機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)信用評價工作。2016年底分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量是15個，7個月后，這一數(shù)字變成24。也就是說在不到一年的時間，中電聯(lián)信用辦的分支機(jī)構(gòu)幾乎翻倍。

2015年，商務(wù)部信用辦公室和國資委行業(yè)協(xié)會聯(lián)系辦公室聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于進(jìn)一步做好行業(yè)信用評價工作的意見》，提出確立行業(yè)組織實(shí)施信用監(jiān)管的"主體地位"。

對于行業(yè)組織與第三方征信機(jī)構(gòu)的關(guān)系，這一文件是這樣表述的:"第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)要與具備資質(zhì)的協(xié)會商會合作開展行業(yè)信用評價，不得以機(jī)構(gòu)的名義單獨(dú)開展此項(xiàng)工作，不得以行業(yè)信用評價的名義推廣商業(yè)化評級服務(wù)""第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展行業(yè)信用評價的過程中，要自覺接受政府部門及行業(yè)協(xié)會商會的指導(dǎo)和監(jiān)督"。

由于不是所有協(xié)會和商會都具有開展信用評價的條件和能力，一些行業(yè)協(xié)會委托第三方機(jī)構(gòu)評價。在商務(wù)部所搭建的這個體系內(nèi)，第三方機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)輔助功能。在電改的背景中，第三方機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始協(xié)助政府開展信用監(jiān)管。

隨著售電側(cè)改革深入推進(jìn)后，主管部門或有意轉(zhuǎn)向由交易機(jī)構(gòu)主導(dǎo)售電領(lǐng)域的信用評價工作，因?yàn)榻灰讬C(jī)構(gòu)掌握售電企業(yè)最主要的信息。

誰主數(shù)據(jù)?

2016年10月，國家發(fā)改委引入大公國際信用評級集團(tuán)有限公司(下稱"大公國際")作為第三方征信機(jī)構(gòu)，委托大公國際開展電力行業(yè)信用建設(shè)工作。

與此同時，發(fā)改委還為煤炭、石油天然氣等其他5個領(lǐng)域也分別引入不同的第三方機(jī)構(gòu)。

據(jù)國家發(fā)改委主管的《中國改革報》報道，2016年6月發(fā)改委副主任連維良主持召開部分征信機(jī)構(gòu)座談會。在會上他提出，第三方征信機(jī)構(gòu)參與行業(yè)信用建設(shè)與信用監(jiān)管，目前可以著手啟動五項(xiàng)工作:一是建立行業(yè)信用記錄;二是為行業(yè)準(zhǔn)入備案和準(zhǔn)入資質(zhì)監(jiān)管提供服務(wù);三是受托參與失信行為核查;四是基于行業(yè)信用評價向社會提供最基本的信用信息服務(wù);五是制度化提供行業(yè)信用狀況監(jiān)測報告。

按照發(fā)改委的設(shè)想，第三方機(jī)構(gòu)參與信用建設(shè)工作的內(nèi)容可以分為兩大部分，一部分是協(xié)助政府部門完成信用監(jiān)管，一部分是面向市場主體提供信用服務(wù)。

部分行業(yè)的信用建設(shè)則由其主管部委牽頭。電力信用監(jiān)管，恰是能源行業(yè)主管部門能源局的職責(zé)所在。在能源局，這一項(xiàng)工作由資質(zhì)中心牽頭承擔(dān)。

資質(zhì)中心原為電監(jiān)會電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心，根據(jù)三定方案，資質(zhì)中心負(fù)責(zé)全國電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可監(jiān)督管理、組織開展相應(yīng)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管以及行業(yè)信用體系建設(shè)等工作。

資質(zhì)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說，資質(zhì)中心從2013年已開始推進(jìn)信用體系建設(shè)。由于能源局承擔(dān)著能源行業(yè)的監(jiān)管職能，在執(zhí)行政府職能的過程中，資質(zhì)中心積累了大量信用信息，包括能源領(lǐng)域的行政處罰、行政許可、通報批評、整改通知以及各種優(yōu)良信息等。其負(fù)責(zé)人坦言，作為主管機(jī)關(guān)，能源局取得企業(yè)數(shù)據(jù)也比其他機(jī)構(gòu)容易得多。

在信息平臺建設(shè)上，資質(zhì)中心建立了電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理系統(tǒng)，目前已在運(yùn)行當(dāng)中，系統(tǒng)內(nèi)包含了四萬多家企業(yè)的許可信息和兩百多萬電工數(shù)據(jù)。征信以數(shù)據(jù)為王，而這些重要數(shù)據(jù)都是協(xié)會和第三方機(jī)構(gòu)不掌握的，依賴于政府部門對信用數(shù)據(jù)的公開。一部分人的觀點(diǎn)是，考慮到能源領(lǐng)域信息的安全性保密性，這些數(shù)據(jù)并不能完全公開。

在管理部門看來，信用監(jiān)管是一種新的監(jiān)管形態(tài)，不同于政府直接對市場主體下達(dá)計(jì)劃指令，以信用為手段就是在減少控制。在簡政放權(quán)的大背景下，政府原來掌握的管理行業(yè)和企業(yè)的手段在變少，通過信用監(jiān)管使失信企業(yè)受到懲戒將是一種有效的方式。

目前，國家能源局已印發(fā)《能源行業(yè)市場主體信用信息歸集和使用管理辦法》，《能源行業(yè)市場主體信用評價管理辦法》《能源行業(yè)嚴(yán)重失信市場主體黑名單管理辦法》已在征求相關(guān)部委意見，能源局系統(tǒng)內(nèi)的2017版信用目錄的編制即將完成。

迄今為止，不同機(jī)構(gòu)出臺了多份行業(yè)信用評價辦法。

如何合作?

誰來承擔(dān)信用體系建設(shè)的任務(wù)?業(yè)內(nèi)人士指出，缺乏上位法使得這個問題難以回答。目前正在推行的社會信用體系建設(shè)，其綱領(lǐng)性文件是國務(wù)院2014印發(fā)的《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》，具體工作由發(fā)改委和人民銀行共同牽頭。這一體系和原有的商務(wù)部推行的行業(yè)信用體系建設(shè)是什么關(guān)系，如何銜接，并沒有一個效力更高的規(guī)范性文件予以說明。

誰更有能力做好信用建設(shè)工作?這涉及到數(shù)據(jù)的采集與處理。

7月份，首次對廣東售電公司開展信用評價前，中電聯(lián)邀請的評級專家共同討論評分規(guī)則。在談及交易價格、履約情況等指標(biāo)時，大家的看法是，這些數(shù)據(jù)主要由交易中心掌握，要想給這些指標(biāo)打分，就需要售電公司自行準(zhǔn)備好。2017年3月，國家發(fā)改委連維良副主任主持召開了行業(yè)信用建設(shè)與信用監(jiān)管座談會，根據(jù)會上中電聯(lián)的匯報，自開展行業(yè)信用評價工作以來，中電聯(lián)組織評價過的企業(yè)近800家。

大公國際作為政府引入的第三方機(jī)構(gòu)，通過北京交易中心和廣州交易中心取得售電公司備案信息。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，可以交由交易機(jī)構(gòu)直接完成評價工作。

而擁有最多數(shù)據(jù)的當(dāng)然是政府主管部門。征信機(jī)構(gòu)獲取數(shù)據(jù)資源有賴于公共信用信息的公開。

在信用建設(shè)上，發(fā)改委、能源局、行業(yè)協(xié)會、征信機(jī)構(gòu)等應(yīng)該是怎樣一種關(guān)系呢?這個問題可能是有標(biāo)準(zhǔn)答案的，那就是"合作"。在談及各方關(guān)系問題時，大公國際、中電聯(lián)、資質(zhì)中心都向eo記者提及這一點(diǎn)。但對于如何合作，圖景并不清晰。

據(jù)了解，國家發(fā)改委針對現(xiàn)狀提出了"5+5"工作機(jī)制，實(shí)行發(fā)改委運(yùn)行局和資質(zhì)中心雙牽頭。第一個5指政府機(jī)構(gòu)，分別是發(fā)改委運(yùn)行局、財(cái)經(jīng)司、體改司、能源局電力司和資質(zhì)中心，第二個5則指非政府機(jī)構(gòu)，包括大公國際、中電聯(lián)、北京交易中心、廣州交易中心和國家信息中心，實(shí)現(xiàn)政府機(jī)構(gòu)與外部機(jī)構(gòu)合作建設(shè)。

一位在政府部門，行業(yè)協(xié)會和征信機(jī)構(gòu)均有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的業(yè)內(nèi)人士表示，從充分發(fā)揮好各自職能和優(yōu)勢的角度看，政府應(yīng)該把握好的最大原則是做好裁判、制定好規(guī)則，行業(yè)協(xié)會可以做好關(guān)于信用建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，信用評估則交給專業(yè)的征信機(jī)構(gòu)操作，"三方合作，缺一不可"。

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