一、日本電力產(chǎn)業(yè)規(guī)制的一般性與特殊性

在電力規(guī)制改革前，日本的電力產(chǎn)業(yè)被統(tǒng)稱為“十大電力體制”，該體制發(fā)端于１９５１年?！岸?zhàn)”后，日本形成東京、關(guān)西、中部、九州、東北、中國、四國、北陸、北海道九大區(qū)域電力公司，這九個地區(qū)各自建立了一個集發(fā)電、輸電、配電、售電于一身的三部門垂直一體化的企業(yè)，實際上形成了地區(qū)壟斷格局。

１９６４年，日本政府頒布了《電氣事業(yè)法》，對電力經(jīng)營者的經(jīng)營行為做了嚴(yán)格的規(guī)定。其中，在價格規(guī)制方面，采取的是其電力收費必須取得通產(chǎn)省大臣的許可制度，采用成本加公正報酬的方法定價；對產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)制方面，出于穩(wěn)定供給，防止電力產(chǎn)業(yè)供給秩序混亂的目的，電力事業(yè)法中規(guī)定，批發(fā)電力經(jīng)營及私人發(fā)電企業(yè)等在向特定對象提供“特定供給”時，需要與一般經(jīng)營者的供給義務(wù)達成平衡，不得損害一般需求者的利益。然而在進入規(guī)制方面，《電氣事業(yè)法》規(guī)定，從事電力經(jīng)營必須得到通產(chǎn)省大臣的許可，所采取的是許可制度。雖然在該法律中沒有明確要求一個地區(qū)只設(shè)立一家公司，但實際上除了沖繩電力是特例外，并沒有批準(zhǔn)成立任何一家新的綜合性電力企業(yè)，實際上，電力事業(yè)法為地區(qū)壟斷格局的延續(xù)提供了法律基礎(chǔ)。

１９７２年，在沖繩縣結(jié)束了美軍的軍事占領(lǐng)回歸日本后，日本增加了沖繩電力，成為第十大區(qū)域電力公司，形成了名副其實的地域性獨占的“十大電力體制”，這十大電力企業(yè)均為私人所擁有，都有固定的經(jīng)營區(qū)域，是獲許經(jīng)營當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)的民營企業(yè)。十家私營區(qū)域電力公司屬于“一般電力事業(yè)”，實行發(fā)電、輸電、配電和售電壟斷經(jīng)營管理。這十大私營區(qū)域電力公司的總裝機容量占全國總裝機容量的大約３／４。除此之外，日本還有成立于１９５２年的電源開發(fā)株式會社（ＥＰＤＣ）和成立于１９５７年的日本原子能發(fā)電公司（ＪＡＰＣ），還有若干個電能批發(fā)商（除了電源開發(fā)株式會社和日本原子能發(fā)電公司外，還包括３４家從事公共事業(yè)的企業(yè)和２０家聯(lián)合投資發(fā)電公司）、特許電力營銷商、非特許電力供應(yīng)商。

日本的十大電力公司為戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟建設(shè)源源不斷地輸送高品質(zhì)的電力，為其經(jīng)濟增長做出了巨大貢獻。而進入２０世紀(jì)９０年代以來，由于日本的電價水平普遍高于歐美國家，因此日本開始討論如何在電力產(chǎn)業(yè)引入市場競爭的問題。

二、日本電力產(chǎn)業(yè)規(guī)制治理結(jié)構(gòu)的建立

對于完善的規(guī)制治理結(jié)構(gòu)，ＪｏｈｎＣｕｂｂｉｎ＆ＪｏｎＳｔｅｒｎ認為，首先應(yīng)具備一個獨立的規(guī)制機構(gòu)，一個獨立的規(guī)制機構(gòu)能夠提供合理的激勵措施來提高效率；其次應(yīng)具備良好定義的法律流程及強大的法律框架；再次在正式的法律框架下，規(guī)制者的角色和目標(biāo)應(yīng)該是明確的、規(guī)制機構(gòu)也應(yīng)具有自主性；最后，規(guī)制機構(gòu)在操作層面上應(yīng)具有透明度、可參與度和可預(yù)測性等非正式屬性。此外，規(guī)制是在規(guī)制主體與規(guī)制對象的互動中實現(xiàn)的，規(guī)制對象的發(fā)育程度也是重要因素。

（一）明確法律框架的確立

１９９５年日本《電氣事業(yè)法》的修改，拉開了電力改革的大幕。修改的《電氣事業(yè)法》于１９９６年１月１日頒布實施。修改后的《電氣事業(yè)法》在保留九大電力公司分區(qū)壟斷發(fā)、輸、配電體制的基礎(chǔ)上，將競爭機制引入電力事業(yè)。具體措施包括：在發(fā)電部門引入競爭原理，電力公司今后５－８年內(nèi)新建的發(fā)電設(shè)備，必須在社會上公開向獨立的電力事業(yè)者或稱為獨立發(fā)電商招標(biāo)；允許ＩＰＰ和自發(fā)電企業(yè)通過電力公司電網(wǎng)向有關(guān)單位供應(yīng)電力；對批發(fā)電力供應(yīng)商的進入實行許可制度；對旱澇保收的電價進行機制改革，由原來的成本加上７．２％的固定利潤改為縮小固定利潤和促進成本降低的新方式；為了擴大消費者的選擇余地，引入了選擇條款制，據(jù)此消費者可以選擇符合自身生活方式的費用區(qū)段，這使電力負荷水平化成為可能。另外，對于由其６７％的股份歸屬于日本政府的公私合營的電源開發(fā)株式會社（ＥＰＤＣ），１９９７年的政府決議中，將于２００３年私有化。第一次修改的《電力事業(yè)法》以在發(fā)電領(lǐng)域引入競爭機制為主，使ＩＰＰ參與進了電力生產(chǎn)市場中來，但還未涉及到售電領(lǐng)域。

１９９９年，對《電氣事業(yè)法》進行第二次修改，此次修改主要指向于售電領(lǐng)域的自由化，引入特定規(guī)模電力企業(yè)。規(guī)定從２０００年３月起，允許符合條件的約８０００家大型工廠、百貨商店等特高壓用戶（用電２０００ＫＷ）以上，實行零售電自由化，即自由選擇向價格最低的供電商購買電力，這部分大宗用戶的用電量占總用電量的比例約為３０％；ＩＰＰ向大宗用戶零售電時，可有償使用電力公司的電網(wǎng)和線路，但需按政府批準(zhǔn)的電力公司擬定的托送費標(biāo)準(zhǔn)交付托送費；為高壓用戶供電的企業(yè)，除負責(zé)該地區(qū)供電的十大“一般電力事業(yè)”外，其余被稱為“特定規(guī)模電力企業(yè)”，特定規(guī)模電力企業(yè)只要向政府備案便可對用這部分大宗用戶零售電力，且售電區(qū)域、售電方式、售電價格不受限制；而當(dāng)無企業(yè)承擔(dān)供電任務(wù)時，仍由當(dāng)?shù)氐囊话汶娏κ聵I(yè)企業(yè)按常規(guī)電價對其保證。對電價規(guī)制進行修改，由原來的降價審批制改為申報制，使一般電力事業(yè)者下調(diào)電價手續(xù)簡化。

２００３年４月，第三次修改《電氣事業(yè)法》。第三次修改后，零售部門中對于大宗用戶的范圍由２０００ＫＷ以上，下調(diào)到２００４年４月的５００ＫＷ以上，再下調(diào)到２００５年４月５０ＫＷ以上；規(guī)定一般電力事業(yè)企業(yè)（十大電力公司）仍保持輸電領(lǐng)域的壟斷經(jīng)營，但不得在輸送電領(lǐng)域進行信息壟斷、歧視性管理等；對全國的大型綜合電力市場進行整頓；創(chuàng)辦電力批發(fā)交易所（ＪＥＰＸ），ＪＥＰＸ主要開展現(xiàn)貨交易及長期合同交易，形成并公布電力批發(fā)交易價格信號，建立有助于電力企業(yè)進行電源投資判斷的機制以及為個電力企業(yè)調(diào)劑余缺提供交易平臺；成立輸配電中立規(guī)制機構(gòu)（ＥＳＣＪ）。

２００７年４月日本電力行業(yè)委員會審查電力市場的完全自由化，審查的最終決定是將這一問題在過一段時間之后再討論，其理由是進一步的自由化不大可能使用戶受益。于是２００８年７月日本出臺的第四次電力體制改革方案中并沒有修改《電氣事業(yè)法》。其主要措施包括推遲電力零售側(cè)準(zhǔn)入的全面放開，零售領(lǐng)域的自由化范圍暫不擴大；在維持現(xiàn)行體制的前提下，穩(wěn)定電力供應(yīng)的安全標(biāo)準(zhǔn)，提高供電可靠性；采取措施進一步激發(fā)批發(fā)電力市場交易的活力，改善輸電網(wǎng)利用競爭條件等。日本的電力市場，以穩(wěn)定電力供應(yīng)為基礎(chǔ)，通過已存的十家一般電力事業(yè)企業(yè)，通過逐步放開發(fā)電、售電市場以保證競爭。到２０１１年，自由化的范圍涵蓋了大約６０％的總電力需求。電力企業(yè)為了應(yīng)對這一自由化趨勢，通過增加業(yè)務(wù)，同時降低電力價格，提供各種各樣的定價計劃。

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